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投资顾问协议是怎样的?

中顾法律网 2018-02-11 19:44 阅读25 点赞0
合同事务
当前我国正处于经济快速增长的阶段,许多人手头都有余钱用于投资,不过由于投资有较多的方式,也有不同的风险,因此许多投资者会委托投资顾问为自己的资金寻找最佳的投资方案,此时双方会签订一份投资顾问协议 ,对投资中的相关事项作出约定。那投

当前我国正处于经济快速增长的阶段,许多人手头都有余钱用于投资,不过由于投资有较多的方式,也有不同的风险,因此许多投资者会委托投资顾问为自己的资金寻找最佳的投资方案,此时双方会签订一份投资顾问协议 ,对投资中的相关事项作出约定。那投资顾问协议是怎样的?一起通过以下文章来了解一下吧。

投资顾问协议是怎样的?

投资顾问协议

甲方: 联系人 地址: E_mail:

电话: 传真:

乙方: 地址: E_mail:

电话: 传真: 手机:

丙方: 地址: 电话:

甲方和丙方因业务发展和维护自身利益的需要,根据《中华人民共和国合同法》等有关规定,聘请乙方作为甲方的常年投资顾问。

甲、乙、丙三方按照诚实信用原则,经协商一致,立此合同,共同遵守。

第一条 乙方的服务范围

在丙方投融资过程中,甲方和丙方同意乙方组织相关资源和机构为丙方提供如下投融资顾问服务:

(一)出具投资意见书;

(二)协助草拟、修改各种投资所需的文书;

(三)应甲方和丙方要求参与项目谈判,并进行法律及财务方面的论证和判断;

(四)应甲方和丙方要求,为在丙方投融资业务中遇到的重大决策的合法合规性、可行性以及风险预测及对策提供依据和意见;

(五)为丙方员工提供投融资方面的培训,解答有关投融资的问题;

(六)经另行委托,参与丙方的融资活动、协助设计融资方案并设计配套文书、对项目进行可行性分析、出具融资意见书等专项投融资事务;

第二条 乙方的义务及责任

(一)乙方应按照本协议条款完成甲方和丙方委托的工作事项,由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务;

(二)乙方应根据甲方和丙方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整;

(三)乙方应当在取得丙方提供的文件资料后,及时完成委托事项,并应甲方和丙方要求通报工作进程,对涉及丙方的原始资料、法律文件等应当妥善保管;

(四)乙方应对甲方和丙方提供的企业资料严格保密,不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任;

(五)乙方成立专业项目小组负责与丙方、机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合;

(六)乙方需至少完成甲方和丙方第一轮融资伍佰万元的目标融资额,并且保证在融资过程中项目第一轮融资完成后的估值不低于叁仟陆佰万元。

第三条 甲方及丙方的义务及责任

(一)甲方和丙方应当全面、客观和及时地向乙方提供与委托事务有关的各种情况、文件、资料,并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。甲方向乙方提供资料有延误、虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为造成的损失由甲方承担;

(二)甲方和丙方需要乙方提供本合同第一条所列服务范围的投融资服务时,甲方和丙方应当向乙方提出明确、合理、合法的要求;

(三)甲方和丙方应当依照本合同约定,按时、足额向乙方支付投资顾问费用及其他费用;

(四)丙方应给予乙方开展工作提供合理的必要的提前通知;

(五)丙方指定专门的联系人,负责转达甲方和丙方的指示和要求,提供文件和资料;接收乙方向甲方和丙方送达的通知、文件和资料等,丙方更换联系人应当及时书面通知乙方;

(六)甲方和丙方有权利对委托事项做出独立的判断、决策。甲方和丙方基于商业秘密考虑或者未接受乙方提供的投资意见、建议、方案自行所做出的决定而导致的损失,由甲方和丙方自行承担。

(七)甲方和丙方应对乙方提供的方案和材料严格保密,不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方和丙方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。

第四条 常年投资顾问费

(一)三方同意,合同期内,由甲方向乙方支付常年投资顾问费。三方同意甲方以其持有的丙方股权作为应付的顾问费。

(二)乙方协助丙方每完成一轮融资之后,由甲方将其持有的丙方2%的股权以投资顾问费的形式转让给乙方。

(三)为鼓励乙方在融资过程中为丙方争取最优惠的谈判条件,每轮融资在丙方预期估值基础之上上浮比例数值的10%作为对乙方的奖励,由甲方将对应比例的丙方股权以投资顾问费的形式转让给乙方。

举例说明:如果丙方预期的项目估值为1000万,通过乙方在投资谈判中的努力使得最终融资时项目估值达到1200万,则估值上浮了20%,则甲方须将2%(20%*10%)的丙方股权转让给乙方。

(四)每一轮融资到账之日起三日内,甲方和丙方须配合乙方完成股权转让和工商注册的变更。

(五)甲方和丙方同意乙方保留丙方股权的优先认购权,乙方可以在任何一轮融资的时候按照当时的估价优先认购丙方股权,认购协议由双方另行协商制定。

(六)乙方在为甲方和丙方提供投融资顾问服务期间,经丙方确认为完成顾问工作必须

生的第三方费用由丙方负责承担,包括但不限于差旅费、通讯费、交通费、耗材费等。

(七)甲、乙、丙三方的银行账户信息如下: 户 名: 开户银行: 银行账号:

户 名: 开户银行: 银行账号:

户 名: 开户银行: 银行账号:

第五条 合同的期限

(一)本合同有效期为24个月,即自2016年 月 日起至2016年 月 日止,项目到期前一个月如各方没有书面提出终止协议,本协议自动顺延。

(二)项目到期前一个月内如果有意向投资人在洽谈中,本协议自动顺延至客户投资意向终止。

(三)乙方如果在本协议有效期内协助丙方完成了至少一轮融资,则甲方和丙方同意变更此合同为无固定期限合同,聘请乙方为其提供常年的投顾服务。

第六条 合同的解除

(一)三方经协商同意,可以变更或者解除本合同。

(二)乙方在工作中有严重的违法行为,甲方和丙方在给予七天的通知后,有权解除合同:

(三)甲方或者丙方有下列情形之一的,乙方在给予七天的通知后,有权解除合同或暂停工作直至甲方或者丙方自行纠正时止:

1、甲方和丙方的委托事项违反法律法规的;

2、由于甲方或者丙方的不当行为致使乙方不能提供有效服务的。

第七条 违约责任

(一)三方任意一方违反本协议之约定的,无过错方可以向其所在地人民法院提起诉讼,并且保留追究过错方责任的权利。

第八条 合同的生效

本合同正本一式叁份,甲、乙、丙三方各执壹份,具有同等法律效力。由甲、乙、丙三方代表签字并加盖公章,自 年 月 日之日起生效。

第九条 通知和送达

三方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、资料,均以前页所列明的地址、传真送达,一方如果迁址或者变更电话,应当书面通知其他方。

甲方: 日期: 年 月 日

乙方: 日期: 年 月 日

丙方:

法定(授权)代表: 日期: 年 月 日

以上就是小编为大家整理的投资顾问协议,在协议中双方对于委托投资的事项作了具体的说明。投资顾问的职责是为投资方提供专业的投资建议,而投资方则会根据合同中写明的金额支付给投资顾问一定的顾问费。通常来说,由于投资顾问有更为专业的投资目光,对投资者来说,聘用投资顾问要比盲目投资来得好得多。

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