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泉州市人民政府办公室关于印发泉州市产业股权投资基金管理规定(试行)的通知

颁布单位:福建省泉州市人民政府办公室 文号:泉政办〔2015〕90号
颁布日期:2015-09-06 失效日期:
效力级别:地方政府规范性文件 法规类别:合同纠纷

泉州市人民政府办公室关于印发泉州市产业股权投资基金管理规定(试行)的通知

泉政办〔2015〕90号

各县(市、区)人民政府,泉州开发区、泉州台商投资区管委会,市人民政府各部门,各直属机构,各金融机构,各大企业,各高等院校:

《泉州市产业股权投资基金管理规定(试行)》已经市政府第73次常务会议研究通过,现印发给你们,请认真组织实施。

泉州市产业股权投资基金管理规定(试行)

一、总则

(一)为贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神,创新政府扶持产业发展方式,更好地发挥市场在资源配置中的决定性作用和财政资金的引导杠杆作用,推动我市产业转型升级和创新创业企业快速成长,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定,结合我市产业发展情况,设立泉州市产业股权投资基金,并制定本规定。

(二)本规定所称泉州市产业股权投资基金,是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,旨在通过政府财政资金的引导作用和杠杆效应,促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域。

(三)市财政出资主要来源于财政统筹资金、整合相关部门涉企扶持资金以及市产业股权投资基金运作产生的收益等,由市财政局筹集并注入泉州市国有资产投资经营公司(以下简称“市国投公司”),专项投入市产业股权投资基金。

(四)通过参股方式,与股权投资机构、社会资本及其他政府资金合作设立或以增资方式参股创业投资、股权投资及产业投资基金,也可视情况采取直接投资的方式进行投资运作。

(五)市产业股权投资基金按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则进行投资管理,通过股权结构的合理设计,确保母子基金的风险隔离以及子基金的独立化、市场化运营管理。

二、管理机构及职责

(六)为加强对市产业股权投资基金的统筹协调,参照《福建省产业股权投资基金管理办法(试行)》,成立市产业股权投资基金协调小组(以下简称“协调小组”)作为市产业股权投资基金的决策机构,由分管副市长任组长,市发改委、经信委、科技局、财政局、住建局、法制办、国资委、金融工作局等部门领导为组员。协调小组负责审定市产业股权投资基金的资金投入、子基金设立(包括选定子基金投资管理机构、市产业股权投资基金的出资比例、投资方向等)以及重大投资事项等;研究制定市产业股权投资基金管理规定。协调小组可根据实际情况,定期或不定期召开协调会议,研究解决基金设立及存续期内的重大问题。

协调小组办公室设在市金融工作局,负责协调小组日常事务。办公室主任由市金融工作局领导兼任,办公室成员由市发改委、经信委、科技局、财政局、住建局、法制办、国资委、金融工作局等单位相关科室负责人组成。

(七)市国投公司作为市产业股权投资基金的运作管理机构,履行财政资金出资人职责。主要职责包括:

1.组建泉州市产业股权投资基金有限公司(以下简称“基金公司”),作为其二级子公司,负责基金的日常运作;

2.按照协调小组确定的投资政策和投资方向,提出子基金出资比例建议;

3.按照财政资金管理的有关规定在托管银行开设账户,进行专账核算;

4.对基金公司及基金运作进行监督管理,建立风险防控机制,确保基金安全;

5.定期向协调小组报告市产业股权投资基金和子基金运作管理情况及其他重大事项;

6.协调小组交办的其他事项。

(八)基金公司主要职责包括:

1.建立完善的基金管理制度,制定基金具体运作规程;

2.根据协调小组确定的投资方向和投资原则,按照公开征集等市场化方式选择子基金管理公司;

3.成立市产业股权投资基金专家评审委员会,由行业、金融、法律、财务等方面的专家和市产业股权投资基金协调小组成员组成,负责组织对拟合作子基金管理公司进行评审;

4.基金公司可聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构对拟合作子基金管理公司开展尽职调查等工作;

5.对拟参股子基金开展尽职调查和入股谈判,草拟、签署子基金章程或协议;

6.根据子基金协议或章程约定向子基金管理公司委派董监事、管理层,行使子基金出资人权益,并及时向市国投公司报送基金公司、子基金运作和监管情况;

7.按一定比例注资子基金,并按约定履行对子基金出资义务;

8.跟踪了解子基金运作情况和直接投资企业经营情况,确保资金安全;

9.其他应由基金公司承担的职责。

(九)子基金投资管理机构的筛选程序:

1.公开征集。基金公司向社会发布公告,拟与市产业股权投资基金合作的创业投资、股权投资管理团队根据公告要求上报申请合作方案和相关资料。

2.尽职调查。基金公司对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查,考核投资管理团队的过往业绩和专业能力,重点考察管理团队募集、投资、管理和退出等4方面的能力,通过书面材料、面谈、电话拜访等多种方式对拟合作投资管理团队、已投项目、合作机构和主要投资者进行多方面验证,提出尽职调查报告。

3.专家评审。市产业股权投资基金专家评审委员会对拟合作投资管理团队提出的申请合作方案和基金管理机构的尽职调查报告进行评审,并提出投资建议。

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