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枣庄市人民政府办公室关于规范发展民间融资机构的实施意见

颁布单位:山东省枣庄市人民政府办公室 文号:
颁布日期:2014-06-11 失效日期:
效力级别:地方政府规范性文件 法规类别:合同纠纷

枣庄市人民政府办公室关于规范发展民间融资机构的实施意见

枣政办发〔2014〕23号

各区(市)人民政府,枣庄高新区管委会,市政府各部门单位,各大企业:

为鼓励引导民间资本参与地方金融市场建设,促进民间融资规范健康发展,根据山东省人民政府办公厅《关于进一步规范发展民间融资机构的意见》(鲁政办发〔2013〕33号)要求,经市政府同意,现结合我市实际,就规范发展民间融资机构提出以下实施意见:

一、总体要求

认真贯彻落实中央和省关于规范引导民间融资发展的各项政策规定,以金融创新为动力,畅通民间融资渠道;积极开展民间融资规范引导工作,规范发展民间资本管理机构和民间融资登记服务机构,引导民间资本有序参与地方金融市场建设;强化民间融资监管,打击非法金融活动,维护金融安全和社会稳定,促进全市经济社会持续健康发展。

二、规范设立民间融资机构

(一)规范设立民间资本管理公司

民间资本管理公司是指由符合条件的自然人、企业法人和其他经济组织发起,经批准设立,针对我市实体经济项目开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理等业务的有限责任公司或股份有限公司。由各区(市)分别推荐1—2家实力较强、管理规范、信用优良的当地骨干企业作为主发起人,筹建民间资本管理公司试运行,在取得经验的基础上逐步推进民间资本管理公司设立工作。

1.设立形式及条件

民间资本管理公司组织形式为有限责任公司和股份有限公司,以主发起企业为主,协商选择其他股东,在县域范围内发起设立,其设立除符合《公司法》规定的条件外,还应符合以下条件:

(1)主发起人:主发起人原则上应为在本区(市)登记注册、管理规范、有较强出资实力、资信优良的企业;上年度企业净资产不低于3000万元,资产负债率不超过70%,近三年连续盈利且三年累计净利润不低于500万元。市鼓励发展的新兴产业企业,经审查可适当放宽准入条件。

(2)组织形式:民间资本管理公司组织形式是有限责任公司的,其注册资本不得低于3000万元;组织形式是股份有限公司的,其注册资本不得低于5000万元;注册资本应为实收货币资本,须一次足额缴纳。公司股东人数不得超过15人,法人股东持股比例合计不低于注册资本的50%,其中主发起人持股比例原则上不低于注册资本的20%、不高于51%,其他单个自然人、企业法人、其他经济组织及其关联方出资额不低于300万元。

(3)其他条件:民间资本管理公司管理团队及重要岗位负责人,应当具有金融、投资经验或相应资质;工作人员须具有较强的依法合规经营意识;公司股东无犯罪记录和不良信用记录等。

2.经营规范

(1)民间资本管理公司主要从事股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理等业务,其中股权投资比例原则上不低于注册资本的20%,短期财务性投资(6个月以下)不超过公司注册资本和融资总量的30%。不得从事股票、期货、黄金以及金融衍生产品等交易(由于股权投资而持有上市公司股票的除外,但持有期不得少于6个月)。

(2)公司以当地作为资金来源地(股东、私募投资者所在地),按照核准的区域范围在本区(市)或我市的特定区域开展业务。

(3)对单一企业或项目投融资余额不超过公司注册资本的30%。公司原则上不向股东及关联方、股东及关联方直接或间接控制的企业投资(含担保)。如确有必要,应满足公司关联交易相关规定条件,且投融资余额(含担保)不超过公司注册资本的10%。

(4)经批准可开展私募融资,其合格投资者不得超过35人。私募融资应针对项目进行,募集资金不得与公司注册资本金和其他形式融入的资金混用,应当在公司所在地银行设置专门账户,实行分账管理。私募融资合格投资者须为具备相应风险识别和承担能力的本地自然人或法人,一次性出资额不得低于200万元。公司应与合格投资者约定披露募集资金使用情况信息的时间和方式,按约定履行披露义务。公司运营中,资本净额低于注册资本的,不得以定向私募方式进行融资。

(5)股东和私募融资合格投资者向公司投入的资金,必须为自有合法资金,并应出具承诺书。不得以委托资金、债务资金等非自有资金作为出资。严禁非法集资;严禁资金集合、信托理财计划等“一带多”类型的出资;严禁银行信贷资金进入。主发起人应对股东的资金来源进行必要的合法性调查,形成资金来源调查报告。民间资本管理公司应对私募融资合格投资者资金来源进行必要的合法性调查,运用“穿透原则”核查确认股东和私募融资合格投资者是否为最终出资人,形成资金来源调查报告;并对私募投资者做好风险评估工作,形成风险评估表,对风险承受能力差的投资者不准作为出资人。

(6)公司在注册资本金充分使用后,经批准可采取向股东借款、引进优先股东和定向私募的方式,拓宽融资渠道。当年设立的公司,融资额不得超过注册资本的3倍;达到省分类评级标准一级的公司,融资额不得超过注册资本的4倍;连续2年以上(含2年)达到省分类评级标准一级的公司,融资额不得超过注册资本的5倍。

(7)民间资本管理公司设立1年后,可申请增资扩股,股东所持有的股份可依法转让。民间资本管理公司董事、高级管理人员持有的股份,在任职期间内不得转让。

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