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关于开展民间资本管理公司试点工作的意见

颁布单位:山东省青岛市人民政府办公厅 文号:
颁布日期:2014-06-11 失效日期:2019-05-31
效力级别:地方政府规范性文件 法规类别:婚姻家庭

关于开展民间资本管理公司试点工作的意见

青政办发〔2014〕10号

各区、市人民政府,市政府各部门,市直各单位:

为贯彻落实国务院《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》(国发〔2010〕13号)和省政府办公厅《关于促进民间融资规范发展的意见》(鲁政办发〔2012〕18号)、《关于进一步规范发展民间融资机构的意见》(鲁政办发〔2013〕33号),进一步规范民间融资经营活动,发挥民间融资的积极作用,经市政府同意,现就开展民间资本管理公司试点工作,提出以下意见:

一、指导思想与基本原则

(一)指导思想。

开展民间资本管理公司试点工作,要以科学发展观为指导,深入贯彻党的十八届三中全会精神,进一步解放思想、改革创新,引导民间融资规范运行,推动社会融资体系不断完善,探索建立权责分明、监管有效的民间融资管理体制,维护我市金融秩序,防范金融风险。

(二)基本原则。

1.自愿试点,稳步推进。自愿申请设立民间资本管理公司,经评估同意后开展试点,通过试点,积累经验,成熟一批,发展一批,循序渐进、稳步推进,确保风险可控和有序发展。

2.规范运作,务求实效。各区、市及有关部门要积极引导试点公司按照现代企业制度依法规范运营,提高民间资金的使用效率,更好地服务于我市经济社会发展。

3.各司其职,严控风险。各区、市及有关部门要依据职责分工,制定科学的监管指标和风险防范机制,采取有效措施,切实做好风险监管、防范和处置工作。

二、业务范围与经营规则

本意见所称民间资本管理公司,是指由符合条件的自然人、企业法人和其他经济组织自愿申请参加试点并发起,经批准在一定区域内设立、针对当地实体经济项目开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理等业务的有限责任公司或股份有限公司。

(一)民间资本管理公司应当以服务实体经济为主导,在法律、法规及本意见规定范围内开展业务,自主经营、自负盈亏、自我约束、自担风险、规范运作,自觉接受监督管理。

(二)民间资本管理公司注册资本不低于3000万元,应为实收货币资本,须一次足额缴纳。主发起人持股占公司注册资本比例不低于20%、不高于51%,其他单个发起人出资不低于300万元。股东人数不超过15人,法人股东持股比例合计不低于注册资本的50%。

(三)民间资本管理公司以所在区、市作为资金来源地(股东、私募投资者所在地)与资金投向地(项目所在地),原则上不得跨区、市经营。对市内六区区域内发起设立时注册资本1亿元以上的民间资本管理公司,主发起人最近1个会计年度经审计总资产不低于5亿元的,经批准可在市内六区范围内开展业务。对发起设立时注册资本2亿元以上的民间资本管理公司,主发起人最近1个会计年度经审计总资产不低于10亿元的,经批准可在全市范围内开展业务。对发起设立时注册资本3亿元以上的民间资本管理公司,主发起人最近1个会计年度经审计总资产不低于30亿元的,经批准可在全省范围内开展业务,不受主发起人持股比例规定的限制。

(四)民间资本管理公司的股权投资比例原则上不低于注册资本的20%,短期财务性投资(6个月以下)不超过公司注册资本和融资总量的30%。对单一企业或项目投融资余额不超过公司注册资本的30%。民间资本管理公司原则上不向股东及关联方、股东及关联方直接或间接控制的企业投资;如确有必要,应在满足公司关联交易相关规定条件下,投融资余额不超过公司注册资本的10%。民间资本管理公司不得从事股票、期货、黄金以及金融衍生产品等交易(由于股权投资而持有上市公司股票的除外,但持有期不得少于6个月),不得开展经营范围以外的业务。

(五)民间资本管理公司不得吸收公众存款。在资本金充分使用后,经批准可采取向股东借款、引进优先股东和定向私募的方式拓宽融资渠道。当年设立的公司,融资额不得超过注册资本的3倍;达到省级分类评级标准一级的公司,融资额不得超过注册资本的4倍;连续两年以上(含两年)达到省级分类评级标准一级的公司,融资额不得超过注册资本的5倍。公司运营中,资本净额低于注册资本的,不得以定向私募方式进行融资。

(六)民间资本管理公司经批准开展私募融资须针对项目进行。募集资金应当在公司所在地银行设置专门账户实行分账管理,募集资金及其收益应当独立于民间资本管理公司的自有财产,不得与公司注册资本金和其他形式融入资金混用。各期定向募集资金财产应独立核算,各自承担风险。经批准的私募融资,合格投资者须为具备相应风险识别和承担能力的本地自然人或法人,人数不超过35人,且单一投资者一次性出资额不得低于200万元。公司应与合格投资者约定披露募集资金使用情况信息的时间和方式,按约定履行披露义务。

(七)民间资本管理公司股东和私募融资合格投资者向公司投入的资金,须为自有合法资金,并应出具承诺书。不得以委托资金、债务资金等非自有资金作为出资。严禁非法集资,严禁资金集合、信托理财计划等“一带多”类型的出资,严禁银行信贷资金进入。公司应对股东和私募融资合格投资者资金来源进行必要的合法性调查,核查确认其是否为最终出资人。

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