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临沂市人民政府办公室关于印发临沂市民间融资服务公司管理办法的通知

颁布单位:山东省临沂市人民政府办公室 文号:
颁布日期:2014-06-04 失效日期:2019-06-04
效力级别:地方政府规范性文件 法规类别:合同纠纷

临沂市人民政府办公室关于印发临沂市民间融资服务公司管理办法的通知

各县区人民政府,市政府各部门、各直属机构,临沂高新技术产业开发区管委会,临沂经济技术开发区管委会,临沂临港经济开发区管委会,各县级事业单位,各高等院校:

《临沂市民间融资服务公司管理办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。

临沂市人民政府办公室

2014年6月4日

临沂市民间融资服务公司管理办法

第一章总则

第一条为进一步激活民间资本市场,引导民间融资规范发展,维护金融市场秩序和社会稳定,依据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》(国发〔2010〕13号)、省政府办公厅《关于促进民间融资规范发展的意见》(鲁政办发〔2012〕18号)和《关于进一步规范发展民间融资机构的意见》(鲁政办发〔2013〕33号)等规定,结合我市实际,制定本办法。

第二条本办法所称民间融资服务公司是指在本行政区域内依法设立、符合本办法规定的有限责任公司或股份有限公司及其分支机构。

第三条民间融资服务公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权,以全部财产对其债务承担民事责任。民间融资服务公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利,以其认缴的出资额或者认购的股份对公司承担有限责任。

第四条民间融资服务公司应当严格执行国家法律、行政法规的有关规定,自主经营,自负盈亏,自我约束,自担风险,在不损害国家利益和社会公共利益的前提下,以自有资金为主向有融资需求的"三农"、中小微企业、个体经营业主和居民等提供民间融资服务,不得吸收公众存款。

第五条县区政府负责民间融资服务公司的具体实施工作,做好材料的初审工作,承担监督管理和风险处置责任。

第二章机构的设立、变更和终止

第六条民间融资服务公司的名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成,其中行政区划指县级行政区划的名称或地名,行业是指民间融资服务,组织形式为有限责任公司、股份有限公司。

第七条设立民间融资服务公司应当具备下列条件:

(一)有符合规定的章程;

(二)股东人数不超过15人;

(三)注册资本不低于3000万元;

(四)有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员;

(五)有具备相应专业知识和从业经验的工作人员;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和必要的内部组织机构、管理制度等。

第八条担任民间融资服务公司董事、监事和高级管理人员,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件,无犯罪记录和不良信用记录。高级管理人员还应当具备与其履行职责相适应的经济管理、金融业务知识,具备大专以上学历,从事金融工作或者相关经济工作3年以上。

第九条民间融资服务公司可以经营下列业务:

(一)股权投资;

(二)债权投资;

(三)资本投资咨询;

(四)短期财务性投资;

(五)受托资产管理;

(六)其他经批准的业务。

第十条设立民间融资服务公司应当向市地方金融监管部门提交下列资料:

(一)设立民间融资服务公司申请书,包括当地经济金融发展情况和民间融资需求分析,拟设立公司名称、住所、经营范围、注册资本等方面的情况,发起人情况介绍,拟任董事长、总经理简历等;

(二)出资人承诺书,出资人应当承诺自觉遵守国家法律法规和民间融资的相关规定,遵守章程,参与管理并承担风险,不从事非法金融活动,保证入股资金来源合法,不得以借贷资金入股,不得以他人委托资金入股;

(三)出资人协议书,股东之间关于出资设立民间融资服务公司的协议;

(四)股东名册,内容包括法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址、出资额、持股比例等,自然人股东的姓名、住所、身份证号码、出资额、持股比例等,法人股东为企业法人的应当提交通过上一年度工商年检的营业执照副本复印件,其他法人单位应当提交法人登记证复印件,自然人股东应当提交简历和身份证复印件;

(五)法人股东出资的验资证明及资信证明和自然人股东出资的资金来源说明及资信证明等有关资料;

(六)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》;

(七)章程草案;

(八)拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格证明;

(九)营业场所所有权或者使用权的证明材料;

(十)法定验资机构出具的验资报告;

(十一)其他应当提交的文件资料。

第十一条县区政府对申报材料进行初审,并拟定民间融资服务公司申报方案,内容包括:

(一)县区政府民间融资服务公司申请书;

(二)县区政府对民间融资服务公司风险承担防范与处置责任的承诺书;

(三)民间融资服务公司的申请材料(第十条要求的材料)。

第十二条市地方金融监管部门对民间融资服务公司方案进行审定,经市民间融资规范管理工作联席会议讨论通过后,符合条件的民间融资服务公司凭市地方金融监管部门出具的可行性评估报告,依法向当地工商行政管理机关办理登记手续并领取营业执照。

第十三条民间融资服务公司有下列变更事项之一的,凭市地方金融监管部门的核准文件到工商部门办理变更登记手续:

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