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关于贯彻国办发〔2010〕55号文件依法打击和防控资本市场内幕交易的通知

颁布单位:山东省青岛市人民政府办公厅 文号:
颁布日期:2011-07-27 失效日期:
效力级别:地方政府规范性文件 法规类别:刑事辩护

关于贯彻国办发〔2010〕55号文件依法打击和防控资本市场内幕交易的通知

各区、市人民政府,市政府各部门,市直各单位:

根据《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发〔2010〕55号)精神,现就做好打击和防控资本市场内幕交易有关工作通知如下:

一、统一思想,提高认识,扎实做好宣传教育工作

内幕交易,是指知悉上市公司重大未公开信息的人员,利用其信息优势买卖证券,谋取不正当利益的行为。内幕交易违反了相关法律法规,扰乱了资本市场正常秩序,损害了投资者和上市公司的合法权益,是一种危害严重的不法行为。近年来,随着证券交易参与主体的扩大和上市公司数量的增多,我市也存在一定的内幕交易隐患,对资本市场的健康发展带来了潜在危害。各级、各有关部门要从维护资本市场正常秩序、保护投资者合法权益的高度,充分认识内幕交易行为的严重危害和打击、防控内幕交易工作的重要意义,认真落实国务院的部署和要求,依据《刑法》和《证券法》等法律法规规定,按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则,采取有效措施,做好打击、防控内幕交易有关工作。要结合实际,认真开展打击和防控内幕交易专题培训,切实增强相关工作人员防控内幕交易的法治意识和抵制内幕交易的自觉性;要制订内幕交易防控工作宣传方案,通过普法宣传、主题活动、曝光案例等多种多样的方式方法,加强舆论引导,广泛宣传相关法律法规,提高社会公众对内幕交易危害性的认识,树立诚信守法的投资理念,鼓励举报相关违法违规行为,在全社会形成自觉防范和抵制资本市场内幕交易的氛围。

二、突出重点,建立健全内幕信息管理制度

内幕信息,是指会对上市公司证券的价格产生重大影响的未公开信息。强化内幕信息的管理和控制,是做好内幕交易防控工作的重要环节。各级、各有关部门要建立和完善内幕信息管理制度。一是要认真梳理本单位接触的上市公司信息类型,建立甄别机制,明确内幕信息的范围。二是制定内幕信息保密制度,包括内幕信息的流转程序、保密措施和责任追究要求。三是建立内幕信息知情人登记制度,对本单位获知并处理内幕信息的情况,采取一事一记的方式,及时登记内幕信息知情人姓名及其知悉内幕信息的时间、方式,形成专门档案保存,存期应不短于5年,确保事后有据可查。四是提高涉及上市公司的行政行为的透明度,从源头上减少内幕信息的产生。对依法应由政府部门进行研究论证的上市公司重大事项,原则上应在上市公司的证券停牌或非交易时间进行决策,简化决策流程,缩短决策时间,尽可能缩小内幕信息知情人的范围。五是建立考核评价制度,将内幕交易防控纳入工作业绩考核评价体系,明确考核的原则、内容、标准和方式。

三、明确责任,形成齐抓共管的工作机制

建立由青岛证监局、市监察局、市公安局、市发展改革委、市政府国资委、市金融办等有关部门组成的青岛市依法打击和防控资本市场内幕交易联席会议制度,研究部署全市打击和防控内幕交易工作,联席会议办公室设在青岛证监局。各级、各有关部门要按照国务院和市政府的工作部署和要求,认真履行职责,切实搞好配合,形成上下联动、部门协同的内幕交易综合防控体系。青岛证监局负责督促辖区上市公司建立健全防控内幕交易的制度并监督落实,切实负起监管责任,及时发现内幕交易线索,对涉嫌内幕交易的行为,及时立案稽查,涉嫌犯罪的,要移送司法机关追究刑事责任。市监察局负责加强对各政府部门内幕信息管理制度制定和落实等情况的监督检查,严肃查处国家工作人员泄露内幕信息或从事内幕交易行为。市公安局负责对全市内幕交易犯罪活动的打击和处置,在接到依法移送的案件后,依法从快调查处置。市政府国资委负责指导、督促国有控股上市公司及其控股股东、实际控制人等完善内幕信息登记管理制度,监督检查落实情况,将内幕交易防控工作纳入考核范围。市金融办按照职责做好协调服务工作。各有关部门要加强沟通合作,形成齐抓共管的工作机制,加大对上市公司内幕信息泄露及内幕交易案件的查处力度,探索建立内幕交易举报投诉处理机制。联席会议办公室要组织协调有关部门,在全市不定期开展依法打击和防控内幕交易联合专项检查,指导督促相关工作的开展,巩固防控意识。

二○一一年七月二十七日


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