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关于同意设立汉盛证券投资基金的批复

颁布单位:中国证券监督管理委员会 文号:
颁布日期:1999-04-20 失效日期:
效力级别:部委规范性文件 法规类别:合同纠纷

关于同意设立汉盛证券投资基金的批复

证监会

富国基金管理有限公司:

你公司报送的《关于设立“汉盛证券投资基金”的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定,原则同意你公司所报《汉盛证券投资基金基金契约》、《汉盛证券投资基金托管协议》、《汉盛证券投资基金招募说明书》及发行方

案,现就有关事项批复如下:

一、同意你公司及海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、江苏证券有限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司发起设立汉盛证券投资基金(以下简称“基金”)。

二、同意富国基金管理有限公司为基金管理人,中国农业银行为基金托管人。

三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。基金投资于股票、债券的比例,不得低于资产总值的80%,投资于国家债券的比例,不得低于资产净值的20%。

四、基金的发行规模为20亿份基金单位,每份基金单位面值为1元。其中,基金发起人认购0.6亿份基金单位,占基金发行规模的3%,自基金上市之日起1年内不得转让;基金发起人在基金存续期内须持有0.3亿份基金单位,占基金发行规模的1.5%,应由每家基金发起人

按其发起时认购的比例分别持有。其余19.4亿份基金单位面向社会公开发行。

五、基金类型为契约型封闭式,存续期限为15年。

六、基金托管人的托管费按基金资产净值0.25%的年费率计提,基金管理人的报酬按基金资产净值2.5%的年费率计提。基金成立3个月后,如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%,超出部分不计提管理费。

七、同意基金利用上海证券交易所交易系统,采用“上网定价、分段配号”的方式发行。

八、你公司在接到本批复30个工作日内,在至少一家我会指定的报刊上刊登招募说明书及发行公告。

九、同意海通证券有限公司为基金发行协调人,具体负责基金发行的有关事宜,按照有关规定做好基金的发行工作,保证基金的顺利发行。

十、发行过程中申购资金冻结期间按企业活期存款利率计算的利息全部归基金所有。

十一、基金的发行费用为每份基金单位0.01元,发行费用在扣除基金设立和发行过程中的上网发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额,归基金所有。上述费用经基金托管人核准后,报中国证监会备案。

十二、基金成立后7个工作日内,你公司应将基金发行和成立情况的书面报告报送我会。

十三、同意基金托管人以汉盛证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。

十四、同意基金管理人在基金成立后,向上海证券交易所提出基金上市的申请。

十五、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中,应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《汉盛证券投资基金基金契约》、《汉盛证券投资基金托管协议》的规定。

1999年4月20日


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