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关于印发《企业集团财务公司管理暂行办法》的通知

颁布单位:中国人民银行 文号:暂无
颁布日期:1996-09-19 失效日期:2000-06-30
效力级别:部委事务性文件 法规类别:合资合作

关于印发《企业集团财务公司管理暂行办法》的通知

1996年9月19日,中国人民银行

中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行:

为深化金融体制改革,完善我国金融体系,适应国家产业政策,扶持一批在国内外具有竞争力的大公司、大集团,同时加强对企业集团财务公司的监管,中国人民银行制定了《企业集团财务公司管理暂行办法》(以下简称《办法》,现印发你们,请认真贯彻执行。并就有关事项通知如下:

一、中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行要立即按照本《办法》规范现有财务公司的组织和行为,对申请设立财务公司的也要按《办法》规定的标准进行审查。对《办法》执行中遇到的问题,要及时报告总行。

二、在《办法》发布前已设立的财务公司,此次重新登记时暂按原核定的业务范围换领《金融机构法人许可证》,并于1997年6月底前按《办法》规定完成章程修改、业务范围调整及许可证换领等规范工作。自1997年7月1日起,按《办法》对所有财务公司进行考核。

附件:企业集团财务公司管理暂行办法

目录

第一章总则

第二章机构设立及变更

第三章业务

第四章财务会计

第五章监督管理

第六章整顿、接管及解散

第七章罚则

第八章附则

第一章总则

第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为,加强监督管理,保障财务公司的稳健运行。促进企业集团的发展,依据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国中国人民银行法》、制定本办法。

第二条本办法所称财务公司是指依据《中华人民共和国公司法》和本办法设立的、为企业集团成员单位(以下简称成员单位)提供金融服务的非银行金融机构。

第三条本办法适用于经国家主管部门批准、在中国境内注册、以母公司为主体、依产权关系建立的企业集团。其中母公司是指具有投资中心功能的大型生产、流通企业(或控股公司),成员单位包括母公司、母公司的全资子公司(以下简称子公司)、母、子公司持股25%以上的企业。

第四条财务公司是独立的企业法人,应自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束。

第五条财务公司依法接受中国人民银行的监督管理。

第二章机构设立及变更

第六条设立财务公司须经中国人民银行批准。

第七条申请设立财务公司,应具备下列条件:

(一)申请人必须是具备下列条件的企业集团:

1、符合国家产业政策,得到国家重点扶持;

2、成员单位的总资产净值不少于15亿元人民币或等值的自由兑换货币,其中母公司的资产净值不少于7亿元人民币或等值的自由兑换货币。上述资产净值不得低于对应口径资产总额的30%;

3、成员单位在申请前连续三年每年总营业收入不低于50亿元人民币、利润总额不少于2亿元人民币或等值的自由兑换货币;

4、母公司具有集团内部财务管理和资金管理经验。

(二)有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程。

(三)有符合本办法规定的最低限额注册资本。

(四)有符合本办法规定的高级管理人员和其他从业人员。

(五)有健全的组织机构和管理制度。

(六)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。

(七)中国人民银行规定的其他条件。

第八条财务公司注册资本的最低限额为人民币1亿元。中资企业集团财务公司申请外汇业务,须增加最低限额为1000万美元或等值的其他自由兑换货币。

财务公司的注册资本应为实收货币资本。

中国人民银行根据经济发展可以对注册资本最低限额进行调整,但不得低于前款规定的限额。

第九条财务公司的注册资本须从企业集团的成员单位中募集、资金来源限于按国家规定可用于投资的自有资金,其股本结构、股东资格应符合《中华人民共和国公司法》和有关向金融机构投资入股的规定。

第十条财务公司的注册资本不得抽减,经中国人民银行批准可以增加。

第十一条财务公司的高级管理人员是指财务公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。

财务公司高级管理人员要具备中国人民银行规定的任职资格,并报经中国人民银行审查同意。

第十二条财务公司从业人员中从事金融工作5年以上人员应超过总人数的三分之一。由外资企业集团设立的财务公司,其高级管理人员中至少须有1名中国公民;

第十三条财务公司的设立须经过筹建和开业两个阶段。

第十四条经中国人民银行批准,方可进行财务公司的筹建工作。申请筹建财务公司,申请人须向中国人民银行提交下列文件、资料:

(一)筹建申请书,其内容应包括拟设立的财务公司的名称、所在地、注册资本总额、结构及募集途径、业务范围等;

(二)设立财务公司的可行性研究报告,其内容应包括成员单位最近3年的资产负债状况和生产经营状况以及中长期发展规划、设立财务公司的作用及其经济效益预测;

(三)企业集团的设立批文及组织章程;

(四)成员单位的名册及产权关系证明;

(五)发起单位的营业执照、资信证明及出资保证;

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