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深圳市投资信托基金管理暂行规定

颁布单位:广东省中国人民银行深圳分行 文号:
颁布日期:1991-01-01 失效日期:
效力级别:地方法规及地方人大文件 法规类别:合同纠纷

深圳市投资信托基金管理暂行规定

中国人民银行深圳分行

第一章总则

第一条为了促进我市投资信托业务的发展,开辟证券市场吸收投资的新途径,推动投资专业化,增强稳定市场力量,引导证券市场健康发展,根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》,特制定本规定。

第二条本规定所指的投资信托基金,是指通过发行受益凭证,募集资金后,由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务。

基金分为开放式和封闭式两种:开放式是指其受益凭证可以赎回并可根据申购情况追加发行受益凭证;封闭式是指其受益凭证在设定的期限内不能赎回而只能在市场上转让,在设定的期限内不能追加发行受益凭证。

受益凭证是指为募集投资信托基金而发行的有价证券。

第三条凡投资信托基金的设立与经营,受益凭证的发行、认购、转让与赎回,投资的分配等有关事宜均须遵守本规定。

第四条中国人民银行深圳经济特区分行是投资信托基金业务的主管机关。

第二章投资信托基金的构成

第五条投资信托基金业务是以信托契约为基础,至少由三个要素构成:信托人、经理人和投资人。

第六条信托契约是规定信托人、经理人及投资人之间的权利义务关系的文件,是投资信托基金的基础。

第七条信托人是基金资产的名义持有人或保管人。

第八条经理人负责投资信托基金的投资与管理。

第九条投资人是受益凭证的受益人和基金资产的实际持有人。

第十条基金设立的份额不得低于三千万元,经主管机关批准后方可成立。

第十一条信托人、经理人必须经主管机关批准后方可从事业务。

第十二条信托人必须具备以下条件:

1.经主管机关批准的法人机构;

2.属全国性的国营金融机构或净资产在一亿元以上;

3.信托人不得持有某家上市公司10%以上的股份,不得担任某家上市公司的董事或经理;

4.信托人与经理人之间的相互持股比例不得超过对方股本总数的10%,其中任何一方不得担任对方董事或经理。

第十三条信托人必须履行下列职责:

1.建立并保存持有人的登记名册,主持召开投资人会议;

2.信托人的资产必须与信托资产严格划分且分别独立核算;

3.负责投资项目的清算;

4.负责基金买卖证券的交割、清算及过户;

5.负责持有人股息等权益的派发及扩股认购;

6.审核基金帐目,保护投资人的利益;

7.监督经理人按契约履行职责,监督经理人的投资活动公正与合法;

8.审查投资信托基金各类公开性文件;

9.信托人如相信有停止或暂时停止赎回单位的严重危险时,必须及时通知主管机关;

第十四条经理人必须具备以下条件:

1.经主管机关批准的法人机构;

2.符合证券市场发展需要;

3.净资产在二千万元以上;

4.有固定的场所和必要的设施;

5.其从业人员中必须有三分之一以上,具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员;

6.经理人不得持有某家上市公司10%以上的股份,不得担任上市公司的董事或经理。

第十五条经理人必须履行以下职责:

1.负责基金的投资与管理;

2.编制信托报告,该报告内容应包括信托人收入帐目,与该基金有关的管理公司帐目,会计师事务所的签证报告;

3.经理人必须对每一笔投资活动作出可行性分析,必要时应聘请投资顾问,并保持交易纪录备查;

4.经理人在编制各项信托业务的报告中,不得有任何误导成分,不得预测信托业绩,让投资者对各项公开性文件有充分了解的机会;

5.经理人负责受益凭证的转让或赎回事宜,并定期(至少一周一次)公布信托的净资产和交易价格;

6.在募集资金后,经理人须经信托人书面认可,方可将信托资产进行投资;

第十六条投资人是信托资产的实际持有人,投资人可以是法人或自然人。

第十七条投资人有权按基金章程的规定参加持有人的会议,参与决定信托基金管理及发展的方针政策等重要事项。

第十八条投资信托的风险性应予说明。

第三章信托契约

第十九条信托契约是指规范信托人、经理人及投资人之间权利与义务的书面文件。信托契约是投资合作基金的基础,由信托人和经理人共同签署并经公证,报主管机关审核后方可生效。

第二十条信托契约至少应包括以下内容:

1.契约当事人的名称、地址;

2.投资合作基金名称、基金期限、总额,受益凭证单位及总数;

3.信托人代表受益凭证的购买者(投资人)在名义上持有信托资产,并由信托人保管和控制信托资产,信托人委托经理人负责信托资产的投资与管理;

4.定明契约各方及投资人的权利和义务;

5.定明信托投资目标、投资政策及投资范围,禁止使用信托资产对无限债务的投资,禁止使用信托资产提供债务担保;

6.标明受益凭证是投资者对信托资产所有权的证明,但不是保障收益的凭证;

7.信托契约必须清楚列明运用基金资产的投资限制;

8.定明信托是开放式还是封闭式;

9.定明受益凭证的转让方式及收费标准或赎回的程序、时间及费用。

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